陜西中能煤田有限公司：聚焦合規(guī)管理 筑牢風(fēng)險(xiǎn)屏障

　　2023年陜西中能煤田有限公司全面貫徹落實(shí)陜煤集團(tuán)及榆北煤業(yè)公司關(guān)于合規(guī)管理的各項(xiàng)安排部署，聚焦合規(guī)管理，全面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出健康、穩(wěn)定發(fā)展的良好局面。

　　建立組織體系，筑牢合規(guī)管理“防火墻”。公司制定并下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展2023年“合規(guī)管理提升年”活動(dòng)的通知》，明確各部門(mén)合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建出合規(guī)管理“三道防線(xiàn)”。業(yè)務(wù)部門(mén)按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的工作要求，切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，堅(jiān)決守住“第一道防線(xiàn)”;法律與風(fēng)控、企業(yè)管理部門(mén)指導(dǎo)二級(jí)單位建立健全合規(guī)管理體系，組織開(kāi)展合規(guī)評(píng)估與考核工作，堅(jiān)決守好“第二道防線(xiàn)”;紀(jì)檢、審計(jì)等部門(mén)履行好監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目、財(cái)務(wù)資金等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促整改，對(duì)造成損失的遵照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，真正發(fā)揮好“第三道防線(xiàn)”震懾作用。

　　完善制度建設(shè)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控“奠基石”。公司企業(yè)管理部分析合規(guī)管理體系、深入剖析重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，查找根源、完善制度、堵塞漏洞，加強(qiáng)過(guò)程管控，制定下發(fā)了《合規(guī)管理辦法》《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等多項(xiàng)管理制度，有效提升了合規(guī)管理體系建設(shè)，形成了事事都有明確合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，處處都有嚴(yán)格監(jiān)督的紀(jì)律約束。

　　加強(qiáng)日常監(jiān)管，減少資產(chǎn)安全“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。公司將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與內(nèi)控、審計(jì)工作機(jī)制相結(jié)合，充分利用審計(jì)監(jiān)督工作機(jī)制強(qiáng)化內(nèi)審項(xiàng)目的質(zhì)量把控，對(duì)于在內(nèi)控、審計(jì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，及時(shí)完善相應(yīng)規(guī)定，同時(shí)，將查找分析出的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，列出問(wèn)題清單，形成“內(nèi)部審計(jì)-發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-督促整改-改善管理”的工作閉環(huán)，確保把合規(guī)做在經(jīng)常，抓在日常，有效提升了公司的依法治企能力，降低了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。(劉海魚(yú))