第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)新疆天池能源有限責(zé)任公司露天煤礦(以下簡(jiǎn)稱“將二礦”)制度體系建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范將二礦規(guī)章制度的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、使用、修改、廢止等控制管理程序，實(shí)現(xiàn)將二礦各項(xiàng)工作的規(guī)范化管理，提升制度管理水平，確保經(jīng)營(yíng)管理有序、高效運(yùn)行，結(jié)合《新疆天池能源有限責(zé)任公司制度體系建設(shè)管理制度》特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱“制度”是指企業(yè)為完成其組織目標(biāo)、維系其組織穩(wěn)定，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及管理活動(dòng)制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利義務(wù)并存的行為準(zhǔn)則。
第三條 制度管理以四化為指導(dǎo)“即管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”，推動(dòng)制度的體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。
(一)體系化原則：各項(xiàng)制度層級(jí)、邊界清晰，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一;
(二)規(guī)范化原則：嚴(yán)格遵循制度管理流程、履行制度管理職責(zé);
(三)標(biāo)準(zhǔn)化原則：統(tǒng)一應(yīng)用制度管理框架、制度模板及其他相關(guān)規(guī)范。
第四條本辦法適用于將二礦。
第二章 組織與職責(zé)
第五條 設(shè)立制度管理領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng)：礦長(zhǎng)
副組長(zhǎng)：各分管領(lǐng)導(dǎo)
組 員：各科室負(fù)責(zé)人 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)和發(fā)布規(guī)章制度 (二)副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批分管各部門的規(guī)章制度;審核分管各部門制度立項(xiàng)、修訂、新增和廢止需求以及審批各部門的規(guī)章制度。
(三)組員負(fù)責(zé)審核部門制度立項(xiàng)、修訂、新增和廢止需求以及審批部門的規(guī)章制度。
第六條 礦經(jīng)營(yíng)科為制度歸集管理部門，主要職責(zé)包括： 負(fù)責(zé)礦制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié); 負(fù)責(zé)礦制度的規(guī)范性審核; 負(fù)責(zé)制度執(zhí)行檢查的督導(dǎo); 負(fù)責(zé)制度規(guī)范化工具的應(yīng)用與反饋; 負(fù)責(zé)制度管理工作評(píng)價(jià)與考核; 負(fù)責(zé)制度管理的其他日常工作。 第七條 礦各部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的主責(zé)部門，主要職責(zé)包括： 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的建設(shè)與優(yōu)化; 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié); 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)制度的專業(yè)性審核; 組織、配合各項(xiàng)制度檢查工作; 協(xié)助進(jìn)行本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理體系的規(guī)劃、建設(shè)與優(yōu)化; 負(fù)責(zé)本部門制度管理的其他日常工作。 第八條 制度歸口管理部門負(fù)責(zé)歸口范圍內(nèi)制度管理工作，歸口管理部門具體為：
第三章 制度的制定與發(fā)布
第九條 制度的制定
(一)起草：制度主責(zé)部門按照本部門制度管理年度計(jì)劃擬定制度草案，并須滿足制度模板和編寫規(guī)范(詳見附件3、4)的要求。若為跨部門制度，制度主責(zé)部門須與其他相關(guān)部門集中討論、充分溝通，對(duì)草案進(jìn)行修改和完善。
(二)校對(duì)：規(guī)章制度起草完畢后，主責(zé)部門需按照制度模板和編寫規(guī)范的有關(guān)條例進(jìn)行校對(duì)。
(三)審核：規(guī)章制度校對(duì)完畢后，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人就制度的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、適用性等方面進(jìn)行確認(rèn)。
1、制度框架符合規(guī)范;
2、制度內(nèi)和制度之間行文用語(yǔ)統(tǒng)一;
3、制度內(nèi)各項(xiàng)行為的主體明確，各部門的職能定位清晰、準(zhǔn)確;
4、制度內(nèi)容與現(xiàn)行國(guó)家、地方法律法規(guī)和礦制度等規(guī)范性文件不發(fā)生沖突;
5、制度與執(zhí)行一致，對(duì)于缺乏制度指引的，在修訂時(shí)應(yīng)予以完善;
6、制度內(nèi)容表達(dá)清晰、嚴(yán)密、無歧義、無遺漏;
7、規(guī)范業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制合理、有效性，滿足內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理;
8、合并后的制度涵蓋了合并前相關(guān)制度的所有內(nèi)容;
9、制度之間的索引清晰;
10、符合內(nèi)控體系建設(shè)對(duì)制度的有關(guān)要求。
11、所有制度必須要有明確的解釋部門，臨時(shí)組織不得制定制度。
(四)會(huì)簽
1、制度審核完成后，部門負(fù)責(zé)人就制度涉及范圍確定會(huì)簽部門，由制度起草人負(fù)責(zé)上傳0A并進(jìn)行會(huì)簽。當(dāng)意見出現(xiàn)沖突時(shí)，各方應(yīng)充分協(xié)商。經(jīng)過充分協(xié)商不能取得一致意見的，存在不同意見部門需填明自己的意見，報(bào)礦領(lǐng)導(dǎo)審批決策。 2、有關(guān)勞動(dòng)、分配、福利及社保等涉及職工切身利益的規(guī)章制度，在草案會(huì)簽過程中需充分聽取工會(huì)的意見，必須召開職工代表大會(huì)審議通過。
3、制度會(huì)簽完畢后，經(jīng)營(yíng)科制度管理員在OA中及時(shí)查閱，并對(duì)制度的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、適用性、格式等方面再次進(jìn)行確認(rèn)。
制度會(huì)簽流程見附件1。
第十條 制度的發(fā)布
(一)發(fā)布
1、主責(zé)部門在規(guī)章制度會(huì)簽完畢后，將發(fā)文通知(見附件2)傳至經(jīng)營(yíng)科制度管理員審核。
2、經(jīng)營(yíng)科制度管理員對(duì)會(huì)簽的規(guī)章制度確認(rèn)無誤后，將規(guī)章制度與發(fā)文通知交至經(jīng)營(yíng)科行政主管以礦正式文件形式發(fā)布。
3、制度以公文形式發(fā)布的同時(shí)，制度主責(zé)部門須于制度正式發(fā)布后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)制度歸口部門備案。
(二)培訓(xùn)宣貫
制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對(duì)員工進(jìn)行制度培訓(xùn)宣貫：
1、制度起草部門負(fù)責(zé)確定制度培訓(xùn)需求，提出培訓(xùn)計(jì)劃并承擔(dān)培訓(xùn)任務(wù)。培訓(xùn)工作原則上在制度頒布后1個(gè)月內(nèi)完成。培訓(xùn)要有時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)人、參加培訓(xùn)人，并做好記錄，作為日后檢查規(guī)章制度落實(shí)的依據(jù)。
2、制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度相關(guān)培訓(xùn)的成效，制度落實(shí)的責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)、從細(xì)抓落實(shí)，并負(fù)責(zé)規(guī)章制度的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。
3、新員工入職后，所在部門根據(jù)職能的不同分別開展相應(yīng)的制度培訓(xùn)工作。
第四章 執(zhí)行監(jiān)督與檢查
第十一條制度主責(zé)部門及各單位須嚴(yán)格履行制度的各項(xiàng)條款及要求。制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)督促本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行。
第十二條制度主責(zé)部門及各單位須對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)控。根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確定各項(xiàng)制度監(jiān)控活動(dòng)的周期或關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)。 第十三條經(jīng)營(yíng)科負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門定期或不定期對(duì)礦制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果納入礦考核體系。
第十四條礦所屬部門或個(gè)人有義務(wù)對(duì)違反礦規(guī)章制度的行為向經(jīng)營(yíng)科進(jìn)行檢舉。經(jīng)營(yíng)科有責(zé)任對(duì)檢舉情況進(jìn)行檢查落實(shí)，并將檢查結(jié)果通報(bào)檢舉部門或個(gè)人。對(duì)違反礦規(guī)章制度的部門或個(gè)人按有關(guān)辦法嚴(yán)格考核。
第五章 修訂與廢止
第十五條 規(guī)章制度的修訂
(一)每年一季度，經(jīng)營(yíng)科組織對(duì)礦制度進(jìn)行一次全面復(fù)審，對(duì)不適宜的文件進(jìn)行修訂或廢止，以確保制度的合理性、適用性和時(shí)效性。
(二)在日常工作中，由制度的制定部門負(fù)責(zé)收集制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議，需要立即改正的問題，原則上以補(bǔ)充規(guī)定的形式暫時(shí)修訂并執(zhí)行，在正式修訂時(shí)合并為一個(gè)制度，如原制度存在重大缺陷可直接進(jìn)行修訂。
(三)當(dāng)?shù)V制度出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)予以修訂或廢止：
1、違反國(guó)家和地方法規(guī)及礦文件和礦有關(guān)規(guī)定。
2、相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生變化涉及制度變化的;
3、制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的
4、其它需要修訂或廢止的事項(xiàng)。
(四)制度修訂時(shí)，無論修訂內(nèi)容多少，都視為整個(gè)制度的修訂，并須即時(shí)發(fā)布制度的最新完整版本。主責(zé)部門須于制度修訂發(fā)布后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)礦制度管理歸口部門和經(jīng)營(yíng)科制度管理員備案。
第十六條 規(guī)章制度的廢止
發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須啟動(dòng)制度廢止流程：
(一)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更;
(二)相關(guān)外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更; (三)礦的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的;
(四)其他觸發(fā)制度廢止的情況。
第十七條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況出現(xiàn)時(shí)，須由制度主責(zé)部門向制度管理歸口部門提交制度廢止申請(qǐng)，經(jīng)審批通過后予以正式廢止。廢止申請(qǐng)須包含制度廢止時(shí)間、廢止原因等信息。
第十八條 各部門參照公司相關(guān)流程開展制度廢止工作，并于制度廢止后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)礦制度管理歸口部門備案。
第六章 版本管理
第十九條制度版本：具有試行、暫行、正式三種版本，在存續(xù)期內(nèi)具有同等效力。
“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)，并根據(jù)施行過程中收集的意見進(jìn)行修訂，為正式施行做準(zhǔn)備。原則類和實(shí)施類制度在“正式”版本發(fā)布前，原則上須試行1-3年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí)行情況確定。
“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過1年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要確定。超過暫行期限且沒有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。每次暫行延期申請(qǐng)的延期期限不得超過1年，暫行期限與延期期限累計(jì)不得超過5年。
“正式”意為正式施行的版本，可以是從“試行”版本優(yōu)化修訂而來的原則類和實(shí)施類制度，也可以是直接發(fā)布的綱領(lǐng)類制度。
第二十條新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布。某業(yè)務(wù)領(lǐng)域的新制度原則上不得以正式版本形式直接發(fā)布。試行制度在試行期結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行修訂，而后發(fā)布正式版本。
第二十一條 制度的新版本發(fā)布時(shí)，制度的舊版本從新版本生效日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則和制度信息總覽表(附件5)中。
第七章 獎(jiǎng)懲與考核
第二十二條 礦制度起草部門要嚴(yán)格按照本制度相關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行制度編制，針對(duì)未按格式要求編制的，發(fā)現(xiàn)一次，在月度績(jī)效考核中扣減相關(guān)部門1-5分。
第二十三條 制度起草部門要對(duì)新增、修訂的制度要在制度適用范圍內(nèi)進(jìn)行全面的培訓(xùn)、宣貫，并通過考試、抽查、通報(bào)等形式驗(yàn)證宣貫質(zhì)量。對(duì)于不進(jìn)行培訓(xùn)、宣貫并驗(yàn)證宣貫質(zhì)量的部室，發(fā)現(xiàn)一次，在月度績(jī)效考核中扣減制度責(zé)任部門1-5分。
第二十四條 在規(guī)章制度頒布實(shí)施中沒有反饋落實(shí)情況，使信息逐級(jí)衰減，追查起草制度部門責(zé)任，在月度績(jī)效考核中扣減1-5分。
第二十五條 對(duì)規(guī)章制度運(yùn)行中，沒有按照制度執(zhí)行的，視情節(jié)嚴(yán)重情況給予不低于5分的考核。
第八章 附則
第二十六條 本制度自2018年10月1日起實(shí)施。
第二十七條本制度由將二礦經(jīng)營(yíng)科負(fù)責(zé)解釋。
附件：1、制度會(huì)簽流程 下發(fā)制度通知模版 標(biāo)準(zhǔn)制度模版 制度編寫規(guī)范 制度信息匯總表 制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 制度梳理清單 將二礦制度會(huì)簽表 附件2
關(guān)于下發(fā)《新疆天池能源有限責(zé)任公司
礦各部門：
為進(jìn)一步規(guī)范礦規(guī)章制度的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收等控制管理程序，建立和完善礦規(guī)章制度的管理體系，實(shí)現(xiàn)礦各項(xiàng)工作的規(guī)范化管理(此處寫明制度目的)，現(xiàn)下發(fā)《新疆天池能源有限責(zé)任公司露天煤礦XX管理制度(辦法)》。
請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行!
附件：《新疆天池能源有限責(zé)任公司露天煤礦XX管理制度(辦法)》
新疆天池能源有限責(zé)任公司
露天煤礦
201X年X月X日
附件3
第一章 總則
第一條【訂立該制度目的和依據(jù)】為×××××××，根據(jù)×××××××，結(jié)合新疆天池能源有限責(zé)任公司露天煤礦(以下簡(jiǎn)稱礦)實(shí)際，制定本辦法。
第一條 【制度規(guī)范的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容】
第二條 【關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋】
第三條 【制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則】
第四條 【制度適用范圍、適用人員或適用情況等】本辦法適用于礦各部門，各施工外委單位按此嚴(yán)格執(zhí)行。(根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說明該項(xiàng)制度是否需要各單位、各部門按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各單位、各部門根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則。)
第六條 【其他需說明的關(guān)鍵內(nèi)容】
第二章 組織與職責(zé)
第七條 【管理模式】
第八條 【組織體系】
第九條 【部門職責(zé)】
第三章 ××××
第十條【明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求】(條) 正文××××××××××××××××××××××××××××××××××正文。(款)
(一)××××(項(xiàng))
(二)××××(項(xiàng))
1、××××(目)
2、××××(目)
3、××××(目)
(三)××××(項(xiàng))
1、××××(目)
2、××××(目)
3、××××(目)
第十一條 ××××
第十二條 ××××
第十三條 ××××
第十四條 ××××
第十五條 ××××
第四章 ××××
第十六條 ××××
第十七條 ××××
第十八條 ××××
第五章 監(jiān)督與檢查
第十九條 【明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法】
第二十條 ××××
第二十一條 ××××
第六章 附則
第二十二條 【解釋職責(zé)】本辦法(或其他制度屬性名稱)由×××負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 【生效日期及舊版本說明】本辦法自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》(發(fā)文號(hào))廢止。
附件：1.××××流程圖
2.××××表
3.××××說明
附件4
制度編寫規(guī)范
第一條本規(guī)范適用于礦所有單體制度。制度起草時(shí)須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，公文印發(fā)時(shí)的制度附件也須符合本規(guī)范。
制度匯編或單行本的印刷版式、打印設(shè)置、裝訂要求須遵照礦的印刷要求進(jìn)行排版、印刷、裝訂，此處不另行規(guī)范。
第二條制度編寫基本原則
(一)規(guī)章制度編寫要有充分依據(jù)，既要符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定，又要符合礦的實(shí)際情況，規(guī)章制度的制定應(yīng)充分體現(xiàn)權(quán)、責(zé)統(tǒng)一的原則，在賦予有關(guān)部門必要職權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)規(guī)定其行使職權(quán)的條件、程序和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
(二)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)符合精簡(jiǎn)、統(tǒng)一和效能的原則，規(guī)章制度所確定的工作界面必須清晰。規(guī)章制度必須符合一事一制的原則，各項(xiàng)職能、各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)有相應(yīng)的規(guī)章制度予以規(guī)范。
(三)規(guī)章制度必須具有系統(tǒng)性、層次性和繼承性，各項(xiàng)規(guī)章制度必須系統(tǒng)、配套、協(xié)調(diào)。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯嚴(yán)密，條文內(nèi)容明確、具體，文字簡(jiǎn)明扼要，用詞準(zhǔn)確規(guī)范，忌用宣傳性、號(hào)召性語(yǔ)言和地方方言。
(四)規(guī)章制度編寫應(yīng)遵循5W1H思路，What(做什么工作，明確要規(guī)范的問題)、Who(明確什么人、責(zé)任單位)、Where(什么地點(diǎn)，從哪些方面去規(guī)范，體現(xiàn)實(shí)用性)、Why(為什么原因，體現(xiàn)合理性)、When(什么時(shí)間、節(jié)點(diǎn)，包括開始與要求完成的時(shí)間)、How(如何做，實(shí)施細(xì)則，體現(xiàn)操作性)。
第三條 制度標(biāo)題規(guī)范
(一) 制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名。“適用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵蓋的范圍，一般使用簡(jiǎn)稱，如“天池能源公司將二礦”等;“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“生產(chǎn)安全管理”等;“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。 根據(jù)屬性，不同制度應(yīng)使用不同名稱。綱領(lǐng)類制度可使用章程、綱要;原則類制度可使用規(guī)定;實(shí)施類制度可使用辦法、細(xì)則、規(guī)范、守則、規(guī)則、預(yù)案。
(二) 制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號(hào)括起來放在標(biāo)題下方。如無，則說明是正式版本。制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在《制度關(guān)鍵信息表》中，并于每次修訂時(shí)更新。
第四條 制度結(jié)構(gòu)規(guī)范 制度一般包括以下內(nèi)容： 第一章為總則，說明制作本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋等; 第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等; 對(duì)于需要成立專門管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員組成要求，并對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門的職責(zé)分工進(jìn)行明確。對(duì)于不需要成立專門管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)部門的職責(zé)分工。 規(guī)定的主要內(nèi)容：此部分為制度的核心內(nèi)容，主要描述該項(xiàng)制度所涉及的各項(xiàng)管理工作的內(nèi)容、程序和方法等。 獎(jiǎng)懲與考核：主要描述檢查考核的責(zé)任部門、考核內(nèi)容、時(shí)間和方法等事項(xiàng)。獎(jiǎng)懲與考核一般規(guī)定對(duì)嚴(yán)格遵守制度規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，以及對(duì)違反制度規(guī)定的處罰辦法和標(biāo)準(zhǔn)。 最后一章為附則，說明一般名詞術(shù)語(yǔ)解釋、所屬單位實(shí)施說明、生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜; 附件：主要包括與該項(xiàng)制度實(shí)施相關(guān)的工作流程圖、管理表格等。程序性規(guī)定事項(xiàng)必須配流程圖(或工作表)。 (二)根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜程度，制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)可依次分為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”; “章”是制度內(nèi)容劃分的基本單元，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。編號(hào)應(yīng)從“總則”章開始直到“附則”結(jié)束; “節(jié)”是章的細(xì)分，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一節(jié)”、“第二 節(jié)”。每章中至少需包含兩節(jié)。單獨(dú)一節(jié)不能成章; “條”是節(jié)或章的細(xì)分，每章或每節(jié)中至少需包含有兩條。單獨(dú)一條不能成章或成節(jié); “款”是條的組成部分，表示一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)容，或?qū)η耙豢顑?nèi)容的補(bǔ)充?？羁梢元?dú)立適用。“款”的表現(xiàn)形式為條中的自然段，每個(gè)自然段為一款，“款”前不編序號(hào); “項(xiàng)”是以列舉的形式對(duì)前段文字的說明。含有項(xiàng)的條目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相應(yīng)的文字表述。“項(xiàng)”前冠以中文數(shù)字加括號(hào)依次表示，如(一)、(二)、(三)。標(biāo)識(shí)(一)、(二)、(三)后不加標(biāo)點(diǎn)，直接跟文字; “目”是“項(xiàng)”的內(nèi)容細(xì)分，是制度層級(jí)結(jié)構(gòu)的最小單位。“目”的序號(hào)用Times New Roman字體(以下也稱“新羅馬”字體)數(shù)字依次表述。新羅馬數(shù)字后加全角的圓點(diǎn)標(biāo)識(shí)與文本間隔開。 篇幅超過一百條(含)的制度可用“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目” ;篇幅少于一百條超過三十條(含)的制度可使用“章”、“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”;篇幅少于三十條的制度，可使用“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”; 為使制度結(jié)構(gòu)清晰易讀，避免內(nèi)容層級(jí)嵌套過深，應(yīng)盡量限制“目”的使用。嚴(yán)格禁止“目”下的下一級(jí)細(xì)分標(biāo)識(shí)的使用; 制度的中間章節(jié)，可按照制度所涵蓋內(nèi)容的業(yè)務(wù)種類、執(zhí)行環(huán)節(jié)、所涉及業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素、管理對(duì)象等劃分，但應(yīng)保持劃分邏輯的一致性。章節(jié)劃分應(yīng)做到不重不漏、均勻連貫。條目劃分方式與章節(jié)劃分類似; 章節(jié)標(biāo)題和條目標(biāo)題應(yīng)能夠言簡(jiǎn)意賅地體現(xiàn)本章節(jié)的內(nèi)容主旨。章節(jié)必須有標(biāo)題。若條目?jī)?nèi)容不便歸納，或僅是操作性說明，則可不撰寫條目標(biāo)題，直接撰寫條目?jī)?nèi)容。使用細(xì)分標(biāo)識(shí)的條目，則必須使用條目標(biāo)題對(duì)內(nèi)容進(jìn)行歸納，使文檔更加清晰; 制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)(綱領(lǐng)類制度除外)。如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的流程，則須在制度中說明相關(guān)的流程，并將流程做為制度附件;如尚未制定制度相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一的流程規(guī)范繪制流程，并做為制度附件。 第五條 制度格式規(guī)范 制度正文及文本類附件的頁(yè)面設(shè)置采用A4，縱向，左側(cè)裝訂;頁(yè)面設(shè)置為上邊距37mm，下邊距26mm，左邊距28mm，右邊距26mm。制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時(shí)須折為A4大小; 正文格式 制度名稱：黑體，小三號(hào)，居中，加粗，與正文空1行; 章節(jié)標(biāo)題：黑體，小四號(hào)，居中，加粗; 條標(biāo)識(shí)：宋體，小四號(hào)，加粗，首行縮進(jìn)2字符，其他格式無。編號(hào)后無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，與正文之間隔一個(gè)中文空格。條目直接延續(xù)上章的條目編號(hào)，不重新編號(hào); 正文：宋體，小四號(hào)，行間距“固定值23磅”，首行縮進(jìn)2字符，其他格式無。款格式同正文。 第六條 制度編號(hào)
(一)制度編號(hào)：“JEK+制度類別代碼+發(fā)布年份+編號(hào)”，如“JEK-AQ-2018-001”。
(二)制度的修訂狀態(tài)/版次規(guī)定：制度首次發(fā)布或換版時(shí)，版次定義為A，B，C……版，同一個(gè)版本經(jīng)過若干次修訂并沒有換版時(shí)，以首版為例修訂狀態(tài)為A0，A1，A2……。例如：修訂版次：A0，意為“首版第一次修訂”;制度版次體現(xiàn)在頁(yè)眉中，右對(duì)齊。
(三)制度類別性質(zhì)代碼：
(二)制度的修訂狀態(tài)/版次規(guī)定：制度首次發(fā)布或換版時(shí)，版次定義為A，B，C……版，同一個(gè)版本經(jīng)過若干次修訂并沒有換版時(shí)，以首版為例修訂狀態(tài)為A0，A1，A2……。例如：修訂版次：A0，意為“首版第一次修訂”;制度版次體現(xiàn)在頁(yè)眉中，右對(duì)齊。
(三)制度類別性質(zhì)代碼：
附件5
制度信息總覽表
注： 上位制度、下位制度：基于相對(duì)效力對(duì)制度進(jìn)行的劃分，如：某一制度B是根據(jù)制度A制定的，則A稱為B的上位制度，B稱為A的下位制度。 關(guān)聯(lián)制度：制度中某些章節(jié)須引用到別的制度條款，常見“詳見《……規(guī)定》第×章”的形式。 替代制度：新制度發(fā)布或修訂時(shí)替代掉的原制度或制度的舊版本。
附件6
附件7
附件8
